Los equipos de Control Interno que utilicen Operational Controls Management seguirán el siguiente proceso.

1. Establecer su plan, proceso, narraciones y estructura de la entidad

• Modelar la estructura de su entidad para que refleje las regiones, sistemas o unidades de negocio sobre las que informar.
• Centralizar su biblioteca de riesgos y controles para racionalizar y armonizar sus controles.
• Acceder a las matrices de riesgo y control de SOX preconstruidas que se alinean con los estándares del COSO.
• Colaboran con el resto de la empresa para reunir sus procesos, narraciones, diagramas de flujo y más (PBCS).

2. Realizar una evaluación de riesgos sobre los controles

• realizar una evaluación de riesgos basada en las mejores prácticas de la industria para centrarse en los controles que prevendrán los riesgos materiales.
• añadir atributos y entidades clave a los controles clave.

3. Llevar a cabo pruebas y ensayos

• Comprometerse con la primera línea de autoevaluación de control, realizar recorridos y pruebas directamente dentro de la plataforma, analizar los datos de las transacciones en tiempo real para detectar fugas.
• Automatizar las pruebas y la supervisión en tiempo real de los controles con Robotics.
• Automatizar los flujos de trabajo, las notificaciones y las listas de tareas para asegurar que las tareas se completen a tiempo.

4. Identificar las deficiencias y remediarlas

• Rastrear, remediar e informar sobre las deficiencias/problemas.
• Automatizar los planes de acción y asignar personas para el seguimiento.
• Citar pruebas directamente dentro de la plataforma.
• Colaborar con los propietarios de los procesos cuando se observen problemas o deficiencias.

5. Reporte a los ejecutivos y obtenga la certificación

• Utilizar las encuestas para gestionar 302 certificados (SOX).
• Crear cuadros de mando para la notificación de la situación y las deficiencias de la PMO.
• Actualizar sin esfuerzo a los interesados con informes de un solo clic.