Los equipos de cumplimiento que utilicen Compliance Management seguirán el proceso que se describe a continuación.

1. Identificar y evaluar las áreas de cumplimiento de alto riesgo

• Realizar evaluaciones de riesgo sobre iniciativas comerciales, cambios de política o cambios de reglamentación.
• Identificar rastrear y medir esos riesgos y asignar los recursos adecuadamente.
• Ver los tableros en tiempo real del riesgo de cumplimiento inherente a sus actividades comerciales.

2. Mapa de los requisitos de control para determinar las brechas 

• Importación de reglamentos de nuestra amplia biblioteca.
• Asignar los controles y procedimientos a los requisitos de los reglamentos o políticas para identificar las brechas en la cobertura.
• Racionalizar la no cobertura para asegurar una posición defendible.
• Supervisar los cambios en las regulaciones y revisar o actualizar fácilmente los controles que se han mapeado.

3. Comprobar la eficacia de los controles y procesos

• Utilizar marcos preconstruidos de riesgo y control que contengan procedimientos de examen para comprobar la preparación de los examinadores.
• Probar los controles que se asignan a los requisitos para determinar la cobertura.

4. Monitorizar, automatizar y comunicar los problemas

• Utilizar el análisis de datos y la automatización analizar las transacciones, registros y actividades para determinar los problemas de incumplimiento.
• Monitorizar el KRIS, crear visualizaciones para comunicar estos hallazgos a la organización.
• Automatizar los planes de acción y los flujos de trabajo para remediar los problemas.
• Comprometerse con la primera línea, reunir la información relevante directamente dentro de la plataforma.

5. Informar a los ejecutivos

• Utilizar tableros y visualizaciones en tiempo real.
• Proporcionar garantías de cumplimiento y supervisión a la administración, los reguladores y otros interesados.
• Producir fácilmente informes completos.