Los equipos de cumplimiento que utilicen Compliance Management seguirán el proceso que se describe a continuación.
- Identificar y evaluar las áreas de cumplimiento de alto riesgo
- Realizar evaluaciones de riesgo sobre iniciativas comerciales, cambios de política o cambios de reglamentación.
- Identificar rastrear y medir esos riesgos y asignar los recursos adecuadamente.
- Ver los tableros en tiempo real del riesgo de cumplimiento inherente a sus actividades comerciales.
- Mapa de los requisitos de control para determinar las brechas
- Importación de reglamentos de nuestra amplia biblioteca.
- Asignar los controles y procedimientos a los requisitos de los reglamentos o políticas para identificar las brechas en la cobertura.
- Racionalizar la no cobertura para asegurar una posición defendible.
- Supervisar los cambios en las regulaciones y revisar o actualizar fácilmente los controles que se han mapeado.
- Comprobar la eficacia de los controles y procesos
- Utilizar marcos preconstruidos de riesgo y control que contengan procedimientos de examen para comprobar la preparación de los examinadores.
- Probar los controles que se asignan a los requisitos para determinar la cobertura.
- Monitorizar, automatizar y comunicar los problemas
- Utilizar el análisis de datos y la automatización analizar las transacciones, registros y actividades para determinar los problemas de incumplimiento.
- Monitorizar el KRIS, crear visualizaciones para comunicar estos hallazgos a la organización.
- Automatizar los planes de acción y los flujos de trabajo para remediar los problemas.
- Comprometerse con la primera línea, reunir la información relevante directamente dentro de la plataforma.
- Informar a los ejecutivos
- Utilizar tableros y visualizaciones en tiempo real.
- Proporcionar garantías de cumplimiento y supervisión a la administración, los reguladores y otros interesados.
- Producir fácilmente informes completos.
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